ISO 37301 是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布的合規(guī)管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)，前身為 OHSAS 18002，核心定位為幫助各類組織建立系統(tǒng)化合規(guī)管理框架，識別管控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部政策要求，適用于所有行業(yè)、規(guī)模的企業(yè)及政府機(jī)構(gòu)、非營利組織，是全球合規(guī)管理的權(quán)威指南。
標(biāo)準(zhǔn)以 “風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、預(yù)防為主”為核心原則，基于 PDCA 循環(huán)構(gòu)建全流程管理體系，關(guān)鍵要求涵蓋六大維度：
領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾，最高管理者承擔(dān)最終責(zé)任，確立合規(guī)方針目標(biāo)，將合規(guī)融入戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)流程，保障資源投入；
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，全面梳理合規(guī)義務(wù)（法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則、合同約定等），識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并分級評估，建立動(dòng)態(tài)更新的義務(wù)清單；
體系策劃，針對高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)控制措施，明確部門職責(zé)與事件上報(bào)機(jī)制；
運(yùn)行實(shí)施，開展全員合規(guī)培訓(xùn)，建立咨詢、監(jiān)測與報(bào)告渠道，對重大決策及業(yè)務(wù)變更進(jìn)行合規(guī)審查，規(guī)范違規(guī)事件調(diào)查處置流程；
績效評價(jià)與改進(jìn)，定期開展內(nèi)部審核與管理評審，通過違規(guī)發(fā)生率、整改完成率等指標(biāo)評估有效性，針對缺陷制定糾正預(yù)防措施；
文件化信息管理，維護(hù)合規(guī)手冊、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、培訓(xùn)記錄等文件，確保過程可追溯。
認(rèn)證 ISO 37301 的核心價(jià)值體現(xiàn)在三方面：
一是風(fēng)險(xiǎn)防控，主動(dòng)規(guī)避違規(guī)導(dǎo)致的罰款、訴訟、聲譽(yù)受損等風(fēng)險(xiǎn)，尤其適配監(jiān)管趨嚴(yán)的金融、醫(yī)療等行業(yè)；
二是信任構(gòu)建，提升投資者、客戶及監(jiān)管機(jī)構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營的認(rèn)可度，增強(qiáng)市場競爭力與合作信任度；
三是管理升級，推動(dòng)合規(guī)管理從 “被動(dòng)應(yīng)對” 轉(zhuǎn)向 “主動(dòng)預(yù)防”，實(shí)現(xiàn)合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展協(xié)同推進(jìn)。
與 ISO 系列其他標(biāo)準(zhǔn)相比，ISO 37301 聚焦全領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，雖獨(dú)立成體系，但與 ISO 9001（質(zhì)量）、ISO 14001（環(huán)境）等兼容，可整合構(gòu)建一體化管理框架，降低多體系運(yùn)行成本。其核心優(yōu)勢在于將抽象的 “合規(guī)” 轉(zhuǎn)化為可落地的流程化管理，解決組織合規(guī)職責(zé)不清、風(fēng)險(xiǎn)識別不全面等痛點(diǎn)，是全球化背景下組織實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營、保障可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵工具。
